№ 2828, 0, 29, 1, 1, 60Вкажіть у відповіді під котрим номером неправильно вказано випадок за якого не забезпечується вимога щодо його незалежності і проведення аудиту забороняється? -аудитором який має прямі родинні стосунки з членами органів управління субєкта господарювання що перевіряється; -аудитором членом органів управління, засновником або власником субєкта господарювання що перевіряється; -аудитором працівником представництва субєкта господарювання що перевіряється; -якщо розмір винагороди за надання аудиторських послуг не враховує необхідного для якісного виконання таких послуг часу; +аудитором, який має особисті немайнові інтереси в субєкта господарювання що перевіряється;
№ 2829, 0, 29, 1, 1, 60
Вкажіть, у котрій із відповідей правильно визначено суб’єкта, що здійснює внутрішній аудит у міністерствах, інших центральних органах виконавчої влади, їх територіальних органах та бюджетних установах, які належать до сфери управління міністерств, інших центральних органів виконавчої влади.
-органи Державної фінансової інспекції України;
-бухгалтерія;
-контрольно-ревізійний підрозділ;
+структурний підрозділ внутрішнього аудиту;
-Рахункова палата;
№ 2830, 0, 29, 1, 1, 60
Вкажіть, у котрій із відповідей неправильно визначено, щодо чого, в порядку виконання основних своїх завдань, структурний підрозділ внутрішнього аудиту надає керівникові центрального органу виконавчої влади, його територіального органу та бюджетної установи об'єктивні і незалежні висновки та рекомендації
-функціонування системи внутрішнього контролю та її удосконалення;-удосконалення системи управління;-запобігання фактам незаконного, неефективного та нерезультативного використання бюджетних коштів;-запобігання виникненню помилок чи інших недоліків у діяльності центрального органу виконавчої влади, його територіального органу та бюджетної установи;
+стану претензійно-позовної роботи;
№ 2831, 0, 29, 1, 1, 60
Вкажіть, у котрій із відповідей правильно визначено суб’єкта затвердження планів, за якими проводиться внутрішнй аудит у міністерствах, інших центральних органах виконавчої влади, їх територіальних органах та бюджетних установах, які належать до сфери управління міністерств, інших центральних органів виконавчої влади.
-органи Державної фінансової інспекції України;
-колегії міністерств, інших центральних органів виконавчої влади, їх територіальних органів та бюджетних установ;
-керівник структурного підрозділу внутрішнього аудиту;
+керівник центрального органу виконавчої влади, його територіального органу та бюджетної установи після погодження з відповідними органами Держфінінспекції;
-головний бухгалтер у міністерствах, інших центральних органах виконавчої влади, їх територіальних органах та бюджетних установах, які належать до сфери управління міністерств, інших центральних органів виконавчої влади;
№ 2832, 0, 29, 1, 1, 60
Вкажіть цифри, пропущені у наведеному законодавчому положенні, що регулює діяльність структурного підрозділу внутрішнього аудиту: «Строк проведення внутрішнього аудиту не повинен перевищувати (*45*) робочих днів.»
№ 2833, 0, 29, 1, 1, 60
Вкажіть, у котрій із відповідей правильно визначено суб’єкта здійснення контролю за станом внутрішнього аудиту шляхом оцінки якості внутрішнього аудиту центрального органу виконавчої влади, його територіального органу та бюджетної установи.
-керівник центрального органу виконавчої влади, його територіального органу та бюджетної установи;
-колегії міністерств, інших центральних органів виконавчої влади, їх територіальних органів та бюджетних установ;
-керівник структурного підрозділу внутрішнього аудиту;
-Міністерство фінасів України;
+органи Державної фінансової інспекції України;
№ 2834, 0, 29, 1, 1, 60
Вкажіть цифри, пропущені у наведеному законодачому положенні: «Органи Держфінінспекції здійснюють контроль за станом внутрішнього аудиту шляхом оцінки якості внутрішнього аудиту центрального органу виконавчої влади, його територіального органу та бюджетної установи не частіше ніж (*1*) раз на рік.»
№ 2835, 0, 29, 1, 1, 60
Вкажіть йифри, пропущені у наведеному законодавчому положенні: «Тривалість оцінки якості внутрішнього аудиту не повинна перевищувати (*30*) робочих днів. Продовження строку проведення зазначеної оцінки якості можливе за рішенням керівника Держфінінспекції або його заступника на строк, що не перевищує (*15*) робочих днів.»
№ 2836, 0, 29, 1, 1, 60
Вкажіть, у котрій із відповідей правильно названо слово (словосполучення), пропущене у наведеному законодачому положенні: «Держфінінспекція надає керівникові центрального органу виконавчої влади за результатами оцінки якості внутрішнього аудиту **** щодо його удосконалення та усунення недоліків.»
-накази;
-постанови;
-зобов’язання;
-приписи;
+рекомендації;
№ 2837, 0, 29, 1, 1, 60
Вкажіть, у котрій із відповідей неправильно названо вид внутрішнього аудиту у міністерствах, інших центральних органах виконавчої влади, їх територіальних органах та бюджетних установах, які належать до сфери управління міністерств, інших центральних органів виконавчої влади, залежно від підконтрольних напрямів діяльності.
-аудит ефективності;
-фінансовий аудит;
-аудит відповідності;
+управлінський аудит;
№ 2838, 0, 29, 1, 1, 60
Вкажіть, у котрій із відповідей правильно названо поняття, яким позначається документ, складений за результатами внутрішнього аудиту, який містить відомості про хід внутрішнього аудиту, стан системи внутрішнього контролю, аудиторський висновок.
-висновок аудитора;
-акт;
-постанова;
-розпорядчий акт;
+аудиторський звіт;
! 30 фінаннсовий моніторинг
№ 2901, 0, 30, 1, 4, 60Вкажіть пропущені цифри у наведеному законодавчому положенні:“ Подання суб'єктом первинного фінансового моніторингу інформації про фінансову операцію, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу, здійснюється протягом (*3*) робочих днів з дня її реєстрації.
№ 2902, 0, 30, 1, 4, 60Вкажіть пропущені цифри у наведеному законодавчому положенні:<br>У разі прийняття рішення про подання Спеціально уповноваженому органу інформації про фінансову операцію, яка підлягала внутрішньому фінансовому моніторингу, така інформація подається не пізніше (*10*) робочих днів з дня її реєстрації.
№ 2903, 0, 30, 1, 1, 60Вкажіть, у відповіді під котрим номером правильно вказано хто приймає рішення про подання або неподання Спеціально уповноваженому органу інформації про фінансову операцію, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу, приймає відповідальний працівник суб'єкта первинного фінансового моніторингу (філії, іншого відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу) відповідно до внутрішніх процедур + відповідальний працівник суб'єкта первинного фінансового моніторингу (філії, іншого відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу) - керівник суб'єкта первинного фінансового моніторингу -керівник філії, іншого відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу - керівник Спеціально уповноваженого органу - відповідальний працівник Спеціально уповноваженого органу
№ 2904, 0, 30, 1, 4, 60Вкажіть пропущені цифри у наведеному законодавчому положенні: " Фінансова операція підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу у разі, якщо сума, на яку вона проводиться, дорівнює чи перевищує (*150*) тис. гривень (для суб'єктів господарювання, які проводять азартні ігри, - (*13*) тис. гривень) та має одну або більше ознак, визначених Законом". /……/
№ 2905, 0, 30, 1, 4, 60Вкажіть пропущені цифри у наведеному законодавчому положенні: " Фінансова операція підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу у разі, якщо сума, на яку вона проводиться, або дорівнює чи перевищує суму в іноземній валюті, (*150*) тис. гривень (для суб'єктів господарювання, які проводять азартні ігри, - (*13*) тис. гривень) та має одну або більше ознак, визначених Законом”
№ 2906, 0, 30, 1, 4, 60Вкажіть пропущені цифри у наведеному законодавчому положенні: " Залежно від ризику проведення операцій з легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму ідентифікація клієнта здійснюється також у разі проведення ним фінансової операції на суму (*150000*) незалежно від того, проводиться така операція одноразово чи як кілька операцій, які можуть бути пов'язані між собою”.
№ 2907, 0, 30, 1, 1, 60Вкажіть, у відповіді під котрим номером правильно вказано яким поняттям позначається сукупність заходів, які здійснюються суб'єктами первинного фінансового моніторингу, з виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, ідентифікації учасників таких операцій та вивчення їх діяльності, ведення обліку цих операцій та відомостей про їх учасників, обов'язкового звітування про них Спеціально уповноваженому органу,а також подання додаткової інформації про фінансові операції та їх учасників, що стали об'єктом фінансового моніторингу з боку Спеціально уповноваженого органу /……/ - обов’язковий фінансовий аудит - обов’язковий фінансовий консалтінг + обов’язковий фінансовий моніторинг - внутрішній фінансовий моніторинг - зовнішній фінансовий моніторинг
№ 2908, 0, 30, 1, 1, 60Вкажіть, у відповіді під котрим номером правильно вказано яким поняттям позначається сукупність заходів, які здійснюються суб'єктами фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, що включають проведення державного фінансового моніторингу та первинного фінансового моніторингу - обов’язковий фінансовий аудит - обов’язковий фінансовий моніторинг + фінансовий моніторинг - внутрішній фінансовий моніторинг - державний фінансовий моніторинг
№ 2909, 0, 30, 1, 1, 60Вкажіть, у відповіді під котрим номером правильно вказано яким поняттям позначаються дії з активами, пов'язані з відповідними учасниками фінансових операцій, які їх проводять, за умови наявності ризиків використання цих активів з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму, а також будь-яка інформація про такі дії чи події, активи та їх учасників; -державний фінансовий моніторинг -державний фінансовий аудит +об’єкт фінансового моніторингу -внутрішній фінансовий моніторинг -державний фінансовий моніторинг
№ 2910, 0, 30, 1, 1, 60Вкажіть, у відповіді під котрим номером правильно вказано яким поняттям позначається сукупність заходів, які здійснюються суб'єктами державного фінансового моніторингу, спрямованих на виконання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму - обов’язковий фінансовий аудит - обов’язковий фінансовий моніторинг - фінансовий моніторинг - внутрішній фінансовий моніторинг + державний фінансовий моніторинг
№ 2911, 0, 30, 1, 1, 60Вкажіть, у відповіді під котрим номером правильно вказано яким поняттям позначається сукупність заходів, які здійснюються суб'єктами первинного фінансового моніторингу, спрямованих на виконання вимог цього Закону, що включають проведення обов'язкового та внутрішнього фінансового моніторингу; - обов’язковий фінансовий аудит - обов’язковий фінансовий моніторинг + первинний фінансовий моніторинг - внутрішній фінансовий моніторинг - державний фінансовий моніторинг
№ 2912, 0, 30, 1, 1, 60Вкажіть, у відповіді під котрим номером правильно вказано яким поняттям позначається сукупність заходів, які здійснюються суб'єктами первинного фінансового моніторингу, з виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, ідентифікації учасників таких операцій та вивчення їх діяльності, ведення обліку цих операцій та відомостей про їх учасників, обов'язкового звітування про них Спеціально уповноваженому органу, а також подання додаткової інформації про фінансові операції та їх учасників, що стали об'єктом фінансового моніторингу з боку Спеціально уповноваженого органу; - обов’язковий фінансовий аудит + обов’язковий фінансовий моніторинг - первинний фінансовий моніторинг - внутрішній фінансовий моніторинг - державний фінансовий моніторинг
№ 2913, 0, 30, 1, 1, 60Вкажіть, у відповіді під котрим номером правильно вказано яким поняттям позначається сукупність заходів, які здійснюються суб'єктами первинного фінансового моніторингу, з виявлення фінансових операцій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, із застосуванням підходу, що ґрунтується на проведенні оцінки ризиків легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму; ведення обліку таких операцій та відомостей про їх учасників; подання інформації Спеціально уповноваженому органу про операції, що мають високий ступінь ризику легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму, а також додаткової інформації про фінансові операції та їх учасників, що стали об'єктом фінансового моніторингу з боку Спеціально уповноваженого органу; - обов’язковий фінансовий аудит - обов’язковий фінансовий моніторинг - первинний фінансовий моніторинг + внутрішній фінансовий моніторинг - державний фінансовий моніторинг
№ 2914, 0, 30, 1, 1, 60Вкажіть, у відповіді під котрим номером правильно вказано один із рівнім системи фінансового моніторингу? +первинний -вторинний -наступний -обов’язковий -внутрішній
№ 2915, 0, 30, 1, 1, 60Вкажіть, у відповіді під котрим номером правильно вказано один із рівнів системи фінансового моніторингу? + державний - обов’язковий - внутрішній - зовнішній - незалежний
№ 2916, 0, 30, 1, 1, 60Вкажіть, у відповіді під котрим номером неправильно вказано, хто є суб’єктом державного фінансового моніторингу? -Національний банк України, -Міністерство фінансів України, -Міністерство юстиції України, +Рахункова палата -Міністерство транспорту та зв'язку України,
№ 2917, 0, 30, 1, 1, 60Вкажіть, у відповіді під котрим номером неправильно вказано, хто є суб’єктом державного фінансового моніторингу? /……/ - Міністерство транспорту та зв'язку України, - Міністерство економіки України, - Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, - Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України; + Державний комітет України з питань регуляторної політики та підприємництва;
№ 2918, 0, 30, 1, 1, 60Вкажіть, у відповіді під котрим номером неправильно вказано, хто є суб’єктом державного фінансового моніторингу? - Національний банк України, - Міністерство фінансів України, - Міністерство юстиції України, + Ощадний банк України - Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку,
№ 2919, 0, 30, 1, 1, 60Вкажіть, у відповіді під котрим номером правильно вказано, хто є суб’єктом державного фінансового моніторингу? + Міністерство транспорту та зв'язку України, - Міністерство України з питань надзвичайних ситуацій та у справах захисту населення від наслідків Чорнобильської катастрофи; - Міністерство України у справах сім'ї, молоді та спорту; - Міністерство палива та енергетики України; - Міністерство оборони України;
№ 2920, 0, 30, 1, 1, 60Вкажіть, у відповіді під котрим номером правильно вказано, хто є суб’єктом державного фінансового моніторингу? + Міністерство юстиції України, - Міністерство будівництва, архітектури та житлово-комунального господарства України; - Пенсійний фонд України; - Національна комісія з питань регулювання зв'язку України; - Національне агентство України з питань забезпечення ефективного використання енергетичних ресурсів
№ 2921, 0, 30, 1, 4, 60Вкажіть пропущені цифри у наведеному законодавчому положенні: "Суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов’язаний повідомляти Спеціально уповноважений орган про фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, - протягом (*3*) робочих днів з дня їх реєстрації або спроби їх проведення".
№ 2922, 0, 30, 1, 4, 60Вкажіть пропущені цифри у наведеному законодавчому положенні: "Суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов’язаний повідомляти Спеціально уповноважений орган про фінансові операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, якщо є достатні підстави підозрювати, що вони пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, - у день виникнення підозр, але не пізніше ніж через (*10*) робочих днів з дня реєстрації таких операцій або спроби їх проведення;
№ 2923, 0, 30, 1, 4, 60Вкажіть пропущені цифри у наведеному законодавчому положенні: "Суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов’язаний надавати на запит Спеціально уповноваженого органу інформацію (у тому числі копії документів), необхідну для виконання ним запиту, що надійшов від уповноваженого органу іноземної держави, зокрема ту, що становить банківську або комерційну таємницю, протягом (*5*) робочих днів з дати надходження запиту;
№ 2924, 0, 30, 1, 1, 60Вкажіть, у відповіді під котрим номером не правильно вказано, в яких випадках виконання обов'язків суб'єкта первинного фінансового моніторингу забезпечується адвокатами, нотаріусами, особами, які надають юридичні послуги, аудиторами,аудиторськими фірмами, фізичними особами - підприємцями, які надають послуги з бухгалтерського обліку, якщо вони беруть участь у підготовці і здійсненні правочину щодо +купівлі-продажу транспортних засобів; - управління активами клієнта; - управління банківським рахунком або рахунком у цінних паперах; - залучення коштів для утворення юридичних осіб, забезпечення їх діяльності та управління ними; - утворення юридичних осіб, забезпечення їх діяльності чи управління ними, а також купівлі-продажу юридичних осіб.
№ 2926, 0, 30, 1, 1, 60Вкажіть, у відповіді під котрим номером не правильно вказано, в яких випадках виконання обов'язків суб'єкта первинного фінансового моніторингу забезпечується адвокатами, нотаріусами, особами, які надають юридичні послуги, аудиторами,аудиторськими фірмами, фізичними особами - підприємцями, які надають послуги з бухгалтерського обліку, якщо вони беруть участь у підготовці і здійсненні правочину щодо - купівлі-продажу нерухомості; - управління активами клієнта; + відкриття банківського рахункe або рахунку у цінних паперах; - залучення коштів для утворення юридичних осіб, забезпечення їх діяльності та управління ними; - утворення юридичних осіб, забезпечення їх діяльності чи управління ними, а також купівлі-продажу юридичних осіб.
№ 2927, 0, 30, 1, 1, 60Вкажіть, у відповіді під котрим номером не правильно вказано, в яких випадках виконання обов'язків суб'єкта первинного фінансового моніторингу забезпечується адвокатами, нотаріусами, особами, які надають юридичні послуги, аудиторами,аудиторськими фірмами, фізичними особами - підприємцями, які надають послуги з бухгалтерського обліку, якщо вони беруть участь у підготовці і здійсненні правочину щодо - купівлі-продажу нерухомості; - управління активами клієнта; - управління банківським рахунком або рахунком у цінних паперах; - залучення коштів для утворення юридичних осіб, забезпечення їх діяльності та управління ними; + реєстрація юридичних осіб, забезпечення їх діяльності чи управління ними, а також купівлі-продажу юридичних осіб.
№ 2928, 0, 30, 1, 4, 60Вкажіть пропущені цифри у наведеному законодавчому положенні: “Виконання обов'язків суб'єкта первинного фінансового моніторингу забезпечується суб'єктами підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, при підготовці і здійсненні правочинів щодо купівлі-продажу нерухомості, за умови, що сума такої операції дорівнює чи перевищує (*400000*) гривень”
№ 2930, 0, 30, 1, 4, 60Вкажіть пропущені цифри у наведеному законодавчому положенні: “Виконання обов'язків суб'єкта первинного фінансового моніторингу забезпечується суб'єктами підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, при підготовці і здійсненні правочинів щодо купівлі-продажу нерухомості, за умови, що сума такої операції дорівнює чи перевищує дорівнює чи перевищує суму в іноземній валюті, еквівалентну (*400000*) гривень”
№ 2931, 0, 30, 1, 4, 60Вкажіть пропущені цифри у наведеному законодавчому положенні:“ Виконання обов'язків суб'єкта первинного фінансового моніторингу забезпечується суб'єктами господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них якщо сума фінансової операції дорівнює чи перевищує суму (*150000*) при проведенні операцій з предметами високої вартості (зокрема з дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням, антикварними речами, предметами мистецтва тощо) або при організації торгівлі такими предметами, у тому числі аукціонної”
№ 2932, 0, 30, 1, 4, 60Вкажіть пропущені цифри у наведеному законодавчому положенні: “Виконання обов'язків суб'єкта первинного фінансового моніторингу забезпечується фізичними особами - підприємцями та юридичними особами, які проводять фінансові операції з товарами за готівку (виконують роботи, надають послуги), за умови, що сума такої фінансової операції дорівнює чи перевищує суму(*150000*), у випадках, передбачених статтями 6 і 8 цього Закону.”
№ 2933, 0, 30, 1, 4, 60Вкажіть пропущені цифри у наведеному законодавчому положенні: “Нотаріуси як суб'єкти первинного фінансового моніторингу не повідомляють Спеціально уповноважений орган про свої підозри щодо фінансових операцій у разі, якщо відповідна інформація стала їм відома за обставин, що є предметом таємниці вчинюваних нотаріальних дій, крім випадків посвідчення договорів купівлі-продажу нерухомого майна, за умови, що сума такої операції дорівнює чи перевищує (*400*) тис. гривень або дорівнює чи перевищує суму в іноземній валюті, еквівалентну (*400*) тис. гривень”.
№ 2934, 0, 30, 1, 1, 60Вкажіть, у відповіді під котрим номером не правильно вказано, в яких випадках адвокати, особи, які надають юридичні послуги, аудитори, аудиторські фірми, фізичні особи - підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку, не повідомляють Спеціально уповноважений орган про свої підозри щодо фінансових операцій у разі, якщо відповідна інформація стала їм відома за обставин, + що є предметом їх адвокатської діяльності - що є предметом їх професійної таємниці, - коли вони виконують свої обов'язки щодо захисту клієнта, - коли вони виконують свої обов'язки щодо представництва інтересів клієнта у судових органах - коли вони виконують свої обов'язки щодо представництва інтересів клієнта у справах досудового врегулювання спорів.
№ 2935, 0, 30, 1, 1, 60Вкажіть, у відповіді під котрим номером не правильно вказано, в яких випадках адвокати, особи, які надають юридичні послуги, аудитори, аудиторські фірми, фізичні особи - підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку, не повідомляють Спеціально уповноважений орган про свої підозри щодо фінансових операцій у разі, якщо відповідна інформація стала їм відома за обставин, - що є предметом їх адвокатської таємниці + що є предметом їх професійної діяльності, - коли вони виконують свої обов'язки щодо захисту клієнта, - коли вони виконують свої обов'язки щодо представництва інтересів клієнта у судових органах - коли вони виконують свої обов'язки щодо представництва інтересів клієнта у справах досудового врегулювання спорів.
№ 2936, 0, 30, 1, 1, 60Вкажіть, у відповіді під котрим номером не правильно вказано, в яких випадках адвокати, особи, які надають юридичні послуги, аудитори, аудиторські фірми, фізичні особи - підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку, не повідомляють Спеціально уповноважений орган про свої підозри щодо фінансових операцій у разі, якщо відповідна інформація стала їм відома за обставин, -що є предметом їх адвокатської таємниці -що є предметом їх професійної таємниці, -коли вони виконують свої обов'язки щодо захисту клієнта, +вони виконують свої обов'язки щодо представництва інтересів клієнта у правоохоронних органах -коли вони виконують свої обов'язки щодо представництва інтересів клієнта у справах досудового врегулювання спорів.
№ 2937, 0, 30, 1, 4, 60Вкажіть пропущені цифри у наведеному законодавчому положенні: “ Суб'єкт первинного фінансового моніторингу зобов'язаний відмовитися від встановлення ділових відносин або проведення фінансової операції у разі, якщо здійснення ідентифікації клієнта відповідно до вимог законодавства є неможливим, за винятком операцій щодо зарахування коштів, які надходять на рахунок такого клієнта. У такому разі суб'єкт первинного фінансового моніторингу зобов'язаний протягом (*1*) р. д., але не пізніше наступного робочого дня з дня відмови повідомити Спеціально уповноважений орган про проведення таких операцій та осіб, які мають або мали намір їх провести”.
№ 2938, 0, 30, 1, 4, 60Вкажіть пропущені цифри у наведеному законодавчому положенні: “ Суб'єкт первинного фінансового моніторингу має право відмовитися від проведення фінансової операції у разі, якщо фінансова операція містить ознаки такої, підлягає фінансовому моніторингу, та повідомити про це Спеціально уповноважений орган протягом (*1*) р. д., але не пізніше наступного робочого дня з дня відмови”.
№ 2939, 0, 30, 1, 1, 60
Вкажіть, у котрій із відповідей правильно визначено орган, який здійснює державне регулювання щодо інших ринків фінансових послуг (крім банківських послуг та ринків цінних паперів та похідних цінних паперів)?
-Національний банк України;
-Антимонопольний комітет України;
-Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку;
+Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг;
-Державна комісія у сфері регулювання ринків фівнансових послуг;
№ 2940, 0, 30, 1, 1, 60
Вкажіть, у котрій із відповідей правильно визначено завдання Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
-розробка стратегії і реалізації розвитку та вирішення системних питань функціонування ринків банківських послуг та послуг у сфері ринків цінних паперів та похідних цінних паперів в Україні; +здійснення державного регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг та додержанням законодавства у цій сфері; -захист прав надавачів фінансових послуг шляхом застосування у межах своїх повноважень заходів впливу до споживачів з метою запобігання і припинення порушень законодавства; -узагальнення практики застосування законодавства України з питань фінансового моніторингу та розроблення пропозицій щодо його вдосконалення; -розроблення і затвердження рекомендаційних нормативно-правових актів з питань, що належать до компетенції Національної комісії;
№ 2941, 0, 30, 1, 1, 60
Вкажіть, у котрій із відповідей правильно визначено завдання Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
+розробка стратегії і реалізації розвитку та вирішення системних питань функціонування ринків фінансових послуг в Україні (крім ринку банківських послуг і ринків цінних паперів та похідних цінних паперів); -здійснення державного регулювання та нагляду за наданням банківських послуг та додержанням законодавства у цій сфері; -захист прав надавачів фінансових послуг шляхом застосування у межах своїх повноважень заходів впливу до споживачів з метою запобігання і припинення порушень законодавства; -узагальнення практики застосування законодавства України з питань фінансового моніторингу та розроблення пропозицій щодо його вдосконалення; -розробка стратегії і реалізації розвитку та вирішення системних питань функціонування ринків банківських послуг та послуг у сфері ринків цінних паперів та похідних цінних паперів в Україні;
№ 2942, 0, 30, 1, 1, 60
Вкажіть, у котрій із відповідей правильно визначено завдання Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
-розробка стратегії і реалізації розвитку та вирішення системних питань функціонування ринків банківських послуг та послуг у сфері ринків цінних паперів та похідних цінних паперів в Україні; -здійснення державного регулювання та контрольно-ревізійної діяльлності за наданням фінансових послуг та додержанням законодавства у цій сфері; +захист прав споживачів фінансових послуг шляхом застосування у межах своїх повноважень заходів впливу з метою запобігання і припинення порушень законодавства на ринку фінансових послуг; -узагальнення практики застосування законодавства України з питань фінансового моніторингу та розроблення пропозицій щодо його вдосконалення; -розроблення і затвердження рекомендаційних нормативно-правових актів з питань, що належать до компетенції Національної комісії;
№ 2943, 0, 30, 1, 1, 60
Вкажіть, у котрій із відповідей правильно визначено повноваження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
+здійснює реєстрацію та веде Державний реєстр фінансових установ;
-видає банкам відповідно до законів з питань регулювання окремих ринків фінансових послуг відповідні дозволи, а також ліцензії на провадження банківської діяльності з надання фінансових послуг та затверджує умови провадження діяльності з надання фінансових послуг, здійснення яких потребує відповідної ліцензії чи дозволу, та порядок контролю за їх додержанням;
-у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає кримінальні покарання;
Дата добавления: 2015-09-30; просмотров: 18 | Нарушение авторских прав
| <== предыдущая лекция | | | следующая лекция ==> |