Часть II • Исследовательские практики

222

Часть II • Исследовательские практики

Тема 2 • Типы в качественной парадигме

223

3. Keйc-cmaдu как тип качественного исследования

3.1. Общая характеристика

Термин «кейс-стади» (case study) буквально перево­дится с английского как изучение случая. Между тем в разных национальных и теоретических традициях существует целый ряд близких терминов: метод случая (case method), монографи­ческое изучение (monographic study), монографический подход (monographic approach).

Международный словарь Вебстера (^bster's Third Interna­tional Dictionary) дает следующее определение кейс-стади: это ин­тенсивный анализ индивидуального случая, делающий акцент на факторах развития в отношении к окружающей среде'. Здесь кейс-стади рассматривается как общенаучная стратегия (метод), кото­рая может использоваться в различных областях знания.

Сегодня кейс-стади успешно применяется в информатике, где как «случай» изучаются компьютер, в который впервые инсталлирована новая программа, или новые информацион­ные технологии, опробованные на малом количестве случаев. Используется он и в медицине, где «кейсом» выступает человек как уникальный медицинский случай.

В социологии кейс-стади рассматривается преимущественно как особая целостная исследовательская стратегия (тип качест­венного социологического исследования), хотя представлена и другая позиция, где кейс-стади понимается как совокупность «мягких» методов, используемых в социологическом исследо­вании на стации разработки и уточнения гипотез.

Роберт Йен, известный английский исследователь кейс-стади, дает следующее определение его как стратегии: это «эм­пирическое исследование, которое изучает определенный феномен в его реально существующем контексте, когда границы между феноменом и контекстом не отчетливы, и в котором использу­ется множество разноплановых источников информации»*.

¹ http://www.spsu.edu/cs/classes/cs6023/cs610cas/html Re­search Methods — Case Studies.

* Jin R.K. Case Study Research: Design and Methods. Newbury Park (CA): Sage, 1989. P. 50.

В этом уже ставшем классическим определении «схвачены» основные черты, составляющие своеобразие данной исследо­вательской практики.

Во-первых, социальный феномен, случай (case) изучается здесь в его реально существующем контексте, т.е. в единстве всех специфических условий его бытования. Кроме того, а мо­жет быть, это и самое главное, «случай» здесь изучается в его «живом» и реальном изменении. Не случайно эту стратегию ис­следования называют также и хронологической, позволяющей фиксировать изменения в объекте, происходящие в течение определенного периода времени (времени изучения).

Во-вторых, множественность источников информации означает здесь разнообразие используемых методов, «мягких» и «жестких», количественных. К.Робсон выделяет следующие':

— наблюдение (включенное, систематическое, простое). При этом в рамках систематического наблюдения¹ использу­ется, как правило, стандартный инструмент наблюдения — карточка наблюдения. Простое наблюдение здесь — «пас­сивное ненавязчивое» (т.е. невключенное. — А.Г.) наблюде­ние за выражением лица, использованием языка;

— интервью (свободное, фокусированное, структурирован­ное);

— использование документов и записей, включая широкий круг письменных, в т.ч. и статистических материалов, а так­же аудиозаписей.

Кроме того, в кейс-стади могут использоваться анкеты, стандартные тесты (например, определения интеллекта), шка­лы измерения социальных установок, проективные методики (тесты на ассоциации и апперцепции), ролевые и имитацион­ные игры и т.д.

Следует подчеркнуть, что «всеядность» этой стратегии с точки зрения методов сбора несколько нарушает «чистоту» это­го типа как разновидности качественного исследования.

' Robson С. Real World Research: a Resource for Social Scientists and Practitioner-Researchers. P. 161.

¹ Здесь термин К.Робсона систематическое наблюдение иден­тичен термину структурированное невключенное наблюдение, который чаще используется в социологической литературе.

224

Часть II • Исследовательские практики

Тема 2 • Типы в качественной парадигме

225

В целом если мысленно представить себе континуум, шка­лу, на одном полюсе которой расположено типичное класси­ческое социологическое исследование, а на другом — типично качественное социологическое исследование, то исследование типа кейс-cmadu заняло бы на этой шкале скорее Промежуточ­ное положение. Характер используемых методов, а также во многом дизайн исследования «выдает» в нем количественные классические «влечения», если воспользоваться метафорой З.Баумана.

3.2. Виды кейс-стада

Практическое использование этой стратегии в со­циологическом исследовании весьма разнообразно. Сегодня можно выделить несколько классификаций внутри этого типа исследования.

Р.Йен по критерию цель исследования выделяет такие его виды¹:

• объяснительное (causal) кейс-стади.

Главная цель такого вида кейс-стади — разработать теорию, объясняющую изучаемый случай, т.е. теорию, описывающую причины (факторы), его порождающие. Исследование такого типа относится к научному или тяготеющему к научности на­правлению качественных исследований, о котором мы говори­ли в Теме 4. Довольно часто речь идет не столько о создании новой теории, сколько о подтверждении выдвинутой на пер­вом этапе исследования²;

• описательное (descriptive) кейс-стади.

Основная задача такого вида стратегии состоит в том, что­бы всесторонне описать изучаемый «случай». Итогом такого исследования может быть исследовательский комментарий или «плотное», насыщенное описание «случая»;

• разведывательное кейс-стади.

Исследовательская стратегия такого вида используется в ситуации, абсолютно неизвестной исследователю, где трудно

' JinR.K. Op. cit. P. 67.

² Такая логика, мы помним, характерна для классического социологического исследования.

понять, что, собственно, следует изучать. В рамках такой стра­тегии формулируются исследовательские вопросы, определя­ется социальный «случай», который надо изучить.

По критерию характер самого «случая» можно выделить следующие вилы кейс-стади с разными кейсами в качестве еди­ниц анализа (объектов изучения):

• индивидуальное кейс-стади, где кейсом выступает одна лич­
ность.

Фокус исследования здесь состоит в анализе прошлого опыта личности, контекстуальных факторов — условий, в изу­чении ее установок, восприятия жизни в целом, словом, всей той гаммы факторов, которая так или иначе определяет ее по­ведение. Чаше всего в качестве такого «случая» исследуется наркоман, иммигрант, беженец;

• исследование, где «случаем» выступает определенное сооб­щество или несколько сообществ. Здесь описываются и ана­лизируются модели взаимосвязи внутри сообщества, глав­ные аспекты его жизни: политика, работа, досуг, семейная жизнь и т.д.;

• исследование, где «случаем» выступает социальная группа или несколько социальных групп. В исследованиях этого вида изучаются как реальные группы, для которых характерны непосредственные отношения между членами, например семья, так и условные (большие «рассеянные») группы, например профессиональные;

• исследование, где в качестве «случая» изучаются организа­ции и социальные институты. Для этих исследований харак­терно множество различных фокусов исследовательского интереса: трудовые отношения, результаты управленческих и организационных мероприятий, процессы освоения но­вовведения, адаптации к меняющейся реальности и т.д.;

• исследования, где в качестве «случая» рассматривается оп­ределенное событие, определенное отношение, ролевое или межличностное. Здесь, например, может изучаться отноше­ние «врач — пациенте или события определенного преступ­ления, стихийного бедствия, несчастного случая.

По критерию количество изучаемых случаев можно выделить:

• единичные кейс-стади;

• множественные кейс-стади.

й ГотлиЛ Л С.

226

Часть II • Исследовательские практики

Тема 2 • Типы в качественной парадигме

227

Единичные кейс-cmadu, как правило, используются в трех ситуациях:

1 — когда необходимо изучить «критический» случай для
проверки сформулированной гипотезы. Примером может слу­
жить исследование Нила Гросса (1971 г.), о котором пишет
К. Робсон¹.

Для исследования была выбрана школа, где имелась история удачного введения различного рода инноваций, следовательно, мож­но было быть уверенным, что там не было «барьеров к инновациям*. В теории, сформулированной до кейс-стади, утверждалось, что имен­но из-за «барьеров» и проваливались последние нововведения. Ис­следование Гросса показало, что это не так, потому что нововведения в этой школе также не удались. Следовательно, причиной этому бы­ли не барьеры, а сами процессы нововведения. Эти провалы объясня­лись поведением «людей со стороны», чужих в школе;

2 — если необходимо изучить уникальное незнакомое явле­ние или когда знакомое приобретает крайние формы;

3 — объектом выступает явление, ранее недоступное изуче­нию, никогда прежде не изучавшееся.

В множественном кейс-cmadu одновременно изучается не­сколько «случаев», например несколько школ города или не­сколько цехов производственной организации. Этот вид кейс-стади в последнее время приобретает все большую попу­лярность, видимо, потому, что здесь в большей степени, чем в единичном кейс-стади, удается повысить обоснованность вы­водов исследования за счет возможности сравнения «случаев», получения большего объема информации.

Существует еще одна комплексная классификация видов кейс-стади в рамках матрицы 2x2, которую приводит Р. Йен'. Эта матрица выглядит следующим образом:

Виды исследования	Виды исследования
Единичное	Множественное
Холи чес кое (holistic) целостное	Тип1	ТипЗ
Глубинное (embedded)	Тип 2	Тип 4

¹ Robson С. Op. at. P. 156. ²JinR.K. Op. cit.R 128.

Тип 1 означает исследование, задача которого состоит в изу­чении «случая» как целостной единицы. Чаще всего в исследо­вании этого типа изучаются общие тенденции, характерные для «случая» в целом. Таким целостным единичным «кейсом» мо­жет быть, например, организация.

В исследовании, которое отнесено к типу 2, изучается не только «случай», единица анализа как целостность, но и его эле­менты, составные части, «подьединицы» анализа. Основная за­дача такого исследования — понять не только общие тенден­ции «случая», но и «схватить» глубину, сложность изучаемого феномена. Применительно к изучению организации «подъеди-ницами» выступают члены этой организации. Изучение их мнений и оценок позволяет глубже проникнуть в «социальный мир» организации, лучше понять его.

Задачи исследований, которые могут быть отнесены к типам Зи4, принципиально не отличаются от задач исследований ти­пов 1 и 2. Различие состоитлишь в количестве изучаемых кейсов.

3.3. Дизайн (плав) кейс-стади

Исследовательская практика кейс-стади предпола­гает разработку плана (проекта) исследования. Этот план дол­жен включать по К.Робсону':

— разработку концептуальной схемы;

— выделение исследовательских вопросов;

— определение выборочной стратегии;

— подбор методов сбора данных.

В отличие от классического социологического исследова­ния этот план чаще всего не бывает завершен к моменту сбора первичной информации: выделение исследовательских вопро­сов, их постоянная коррекция, а также конструирование и пе­реконструирование концептуальной схемы, так же как и смена фокусов исследования в зависимости от полученного материа­ла, продолжаются в течение всего процесса исследования.

Сама концептуальная схема здесь, по мнению К.Робсона^г, включает основные черты исследования: аспекты изучения, фаК-

¹ Robson С. Op. cit. P. 120. Mbid.P. 121.

228

Часть II • Исследовательские практики

Тема 2 • Типы в качественной парадигме

229

торы, их взаимосвязи. Разработка такой схемы заставляет иссле­дователя задуматься над тем, что он делает. Она также помогает ему быть избирательным, решить, какие же черты важны, какие связи, скорее всего, значимы, существенны и, наконец, какие данные он намерен собирать и анализировать.

Такую схему надо попытаться разработать, даже если ис­следователь изучает новую, совершенно незнакомую ситуа­цию. Это поможет ему хотя бы определить первоначальное направление в исследовании.

Важнейший элемент разработки дизайна кейс-стади — оп­ределение выборочной стратегии. При этом К. Робсон понима­ет сам термин «выборочная стратегия» достаточно широко. Определить выборочную стратегию исследования значит отве­тить на целый ряд существенных для исследователя вопросов: кого опрашивать, наблюдать; где, в каких условиях будет про­исходить сбор информации; когда и что (какие события, действия, процессы) должны исследоваться?

Для исследования широкомасштабного явления, когда кейсом выступает большая социальная группа, может быть ис­пользован класс строго вероятностных способов отбора.

Наиболее распространенной сегодня для исследований типа кейс-стади является целевая выборка, т.е. выборка, со­ответствующая целям исследования. Выбор объектов в рам­ках такой выборки определяется исследовательскими вопро­сами и концептуальной схемой, тесно связанными друг с другом.

В этот процесс может «вмешаться» и реальная ситуация, в которой находится исследователь: ограниченные время, ресур­сы, проблема доступа к информантам. Тем не менее «подход кейс-стади достаточно гибок, чтобы отступление от намечен­ной выборки не оказало разрушительного влияния на исследо­вание»¹.

3.4. Опыт реализации стратегии кейс-стади

Попробуем описать специфику этого типа исследования на примере российско-английского проекта «Перестройка управ-

' Robson С. Op. cit. P. 141.

ления и трудовых отношений на предприятиях России», осу­ществленного в 1992—1995 гг. под руководством Саймона Клар­ка и Питера Файбрайзера {Университет Уорвик, Великобрита­ния)¹. Этот проект базировался на стратегии множественных кейс-стади на предприятиях Москвы, Кемерово, Самары и Сыктывкара.

Исследовательский проект включал два этапа — разведыватель­ный и основной. Цель разведывательного этапа состояла, с одной стороны, в изучении контекста проблем, связанных с перестройкой управления, выявлением «болевых» точек, с другой стороны — в выборе тех конкретных предприятий, которые могли бы быть инте­ресны с точки зрения задач исследования. В рамках разведыватель­ного кейс-стади для сбора информации использовался комплекс методов:

— традиционный (качественный) анализ публикаций в местной прессе о конфликтных проявлениях в сфере производственных отношений;

— свободные беседы с авторами этих публикаций, а также с лидера­ми забастовок, работниками, вовлеченными в конфликт;

— неформализованные беседы со знакомыми, работающими на раз­личных предприятиях города, и со знакомыми знакомых;

— неформализованные беседы с официальными лицами: представи­телями администрации промышленных предприятий, городской администрации, депутатами горсовета и т.д., лидерами «офици­альных» профсоюзов.

По результатам анализа собранного материала были выделены темы фокуса исследования, в которых наиболее ярко проявляются конфликты:

— управленческие стратегии администрации предприятий в новых условиях;

— занятость, развитие ситуации на местном рынке труда;

— приватизация промышленных предприятий;

— определение заработков на местных предприятиях;

¹ Козина И.М. Особенности применения стратегии «иссле­дование спучая«(case study) при изучении производствен­ных отношений на промышленном предприятии.

230

Часть II • Исследовательские практики

Тема 2 • Типы в качественной парадигме

231

существующие в городе социальные институты защиты прав ра­бочих.

На этом же этапе были определены конкретные промышленные предприятия, «случаи», где, с одной стороны, изменения наблюда­лись особенно явно, с другой — имелась возможность доступа к ин­формации.

Второй основной этап представлял собой объяснительное кейс-стади, состоящее в углубленном изучении сначала деятельности всего предприятия, включая анализ экономического и финансово­го положения, управленческой структуры, кадровой политики, взаимоотношений с внешними организациями, и далее — в под­робном исследовании отдельных производственных подразделе­ний.

На этом этапе уточнялись проблемы, на которых и было сфокуси­ровано исследовательское внимание. Для сбора информации здесь использовались преимущественно «мягкие» методы: свободное ин­тервью, групповая беседа, неструктурированное наблюдение. Кроме того, использовался и метод анализа документов: статистических ма­териалов, должностных инструкций и т.д.

Аналитическая работа, как в любом качественном исследова­нии, шла одновременно со сбором информации. При этом наиболее эффективным методом анализа оказались еженедельные групповые обсуждения полученных материалов всем составом исследователь­ской группы: обсуждались исследовательские гипотезы, предвари­тельные мини-объяснительные теории. На каждом обсуждении ста­вились вопросы: что появилось нового? что изменилось? каковы общие моменты в жизни всех предприятий? что является уникаль­ным?

Для повышения обоснованности выводов на этом этапе ис­пользовалась исследовательская триангуляция: полевая работа была организована таким образом, что каждую ситуацию, каж­дый факт описывало несколько исследователей. Общие семина­ры для российских участников проекта, которые проводились каждые 3 месяца, также позволили за счет сравнения «случаев», выявления общих и специфических черт повысить обоснованность результатов.

Готлиб А. С.

Введение в социологическое исследование. Качествен­ный и количественный подходы. Методология. Исследова­тельские практики: учеб. пособие / А.С. Готлиб. — 2-е изд., перераб. и доп. — М.: Флинта: МПСИ, 2005. — 384 с.

ISBN 5-89349-760-0 (Флинта) ISBN 5-89502-759-8 (МПСИ)

В учебном пособии представлены качественный и коли­чественный подходы в социологическом исследовании. Впервые в отечественной социологии выделены основные направления внутри качественной социологии, проанализирован образ и язык готового продукта, ее функции. Особое внимание уделено позиции исследователя в рамках этих двух подходов, проблеме истины в них. В книге рассматриваются исследовательские практики, де­тальное описание разнообразных типов качественных и количе­ственных исследований. Богато представлен зарубежный и рос­сийский опыт социологических исследований.

Рекомендуется студентам и аспирантам социологических факу­льтетов и отделений, преподавателям курса «Методология и мето­ды социологического исследования», а также всем, кто осущест­вляет социологические исследования в сферах политики, средств массовой информации, социальной работе и других областях об­щественной жизни.

ББК 60.5

ISBN 5-89349-760-0 (Флинта)

ISBN 5-89502-759-8 (МПСИ) © А.С. Готлиб, 2005

---

Дата добавления: 2015-08-28