Резюме отчета об экологическом аудите (пример)

Приложение №2

Резюме отчета об экологическом аудите (пример)

Дата:

Сфера охвата аудита:

Аудит предварительной оценки СЭУ на соответствие требованиям ISO 14001

Информация о группе аудиторов:

Ведущий аудитор – ФИО

Аудитор – ФИО

Ссылки на документы:

ISO 14001- 2004

Экологический анализ, дата

Выводы по несоответствиям:

Имеются крупные несоответствия требованиям ISO 14001- 2004 в производстве. Они не классифицировались как крупные или мелкие на этой стадии, поскольку считалось, что большинство из них требуют немедленного корректирующего действия. Несоответствия должным образом не зарегистрированы, что выводит СЭУ из-под управления.

Анализ экологического управления со стороны руководства неэффективен в идентификации и решении крупных проблем, которые являются очевидными в пределах системы экологического управления. Внутренние экологические аудиты в производствах должны быть более полны и тщательны, недостаток, который должен быть исправлен менеджером по СЭУ.

Обучение проведено, но неэффективно, т.к. персонал не владеет необходимыми сведениями об экологической политике и аспектах. Ведутся некоторые записи по мониторингу, калибровке, обучению, но не проводится последовательных корректирующих действий, что приводит к серьезному ухудшению окружающей среды.

Заключение аудита:

Система экологического управления должна быть значительно улучшена, чтобы выполнить все требования ISO 14001-2004. Руководители подразделений должны намного более эффективно координировать действия на производственном объекте. При обучении необходимо улучшить коммуникацию и компетентность на всех уровнях предприятия.

Однако, даже при том, что текущая форма системы экологического управления имеет недостатки в нескольких важных областях, группа экологов- аудиторов полагает, что в пределах периода в 6 месяцев можно провести сертификацию по ISO 14001- 2004 либо провести надзорный аудит на подтверждение ранее выданного сертификата. Все несоответствия, вскрытые на этом аудите предварительной оценки, должны быть полностью устранены перед началом процесса сертификации.

Подписано (ведущий аудитор)

Подписано (Представитель руководства предприятия)

Приложение №3

Контрольный список вопросов экологического аудита

Пункт стандарта	Требования ISО 14001-2004	Баллы 5-высокий 1-низкий	Ссылка на несоответствие стандарту ISО 14001-2004
4.1	Общий Организация внедрила и поддерживает систему экологического управления?
4.2	Экологическая политика Высшее руководство определило Экологическую политику Организации? Экологическая политика подразделения определена в контексте с Экологической политикой всего предприятия и имеется одобрение этого органа?
4.2 (а)	Соответствует ли экологическая политика характеру, масштабу и экологическим воздействиям деятельности предприятия? Рассматривается и пересматривается ли политика периодически, вносятся ли в нее коррективы, отражающие изменяющиеся условия и масштаб экологического воздействия? Ясно ли идентифицируемы области применения Политики?
4.2 (б)	Экологическая политика включает обязательство непрерывного улучшения и предотвращения загрязнения природы?
4.2 (с)	Экологическая политика включает обязательство непрерывного улучшения и предотвращения загрязнения природы?
4.2 (д)	Достаточно ли Политика ясна, чтобы ее поняли заинтересованные стороны?
4.2 (е)	Экологическая политика зарегистрирована, внедрена и поддерживается? Она доведена до сведения всех работников предприятия? Все новые работники предприятия получают копию Экологической политики?
4.2 (ж)	После пересмотра и корректировки Политики изменения доводятся до персонала предприятия?

Продолжение табл.

Пункт стандарта	Требования ISО 14001-2004	Баллы 5-высокий 1-низкий	Ссылка на несоответствие стандарту ISО 14001-2004
4.3 4.3.1	Планирование Экологические аспекты Имеется ли процедура, позволяющая идентифицировать экологические аспекты предприятия, по которым оно имеет влияние на природу. Процедура, которая позволяет определить существующие фактические и потенциальные воздействия на окружающую среду?
4.3.1.1	Учитываются ли аспекты, связанные с существенным воздействием, при определении экологических целей? Аспекты, выявленные предприятием самостоятельно (их перечень, либо ссылка на документ, в котором они описаны). Аспекты, выявленные при аудите дополнительно к выявленным предприятием: 1. 2.
4.3.1.2	Имеется ли Процедура систематизации всех новых юридических требований, которые касаются экологических аспектов деятельности организации, продукции или услуг?
4.3.1.3	Гарантирует ли Процедура доступ ко всем существующим, новым и измененным юридическим требований?
4.3.1.4	Гарантирует ли Процедура идентификацию, доступ и обновление других регулирующих требований, о которых организация заявила?
4.3.3 4.3.3.1	Целевые и плановые экологические показатели и программа(ы) Были ли установлены и зарегистрированы экологические цели и задачи?
4.3.3.2 4.3.3.3	Действительно ли цели и задачи совместимы с Экологической политикой и отражают обязательство предотвращения загрязнения окружающей среды?

Продолжение табл.

Пункт стандарта	Требования ISО 14001-2004	Баллы 5-высокий 1-низкий	Ссылка на несоответствие стандарту ISО 14001-2004
4.3.3.4	Учла ли организация при определении целей юридические, финансовые, эксплуатационные требования, а также требования заинтересованных сторон?
4.3.3.5	Включает ли программа доступные средства (финансовые, человеческие ресурсы), при помощи которых организация должна достичь поставленных целей и задач?
4.3.3.6	Имеет ли Программа ясный временной интервал, который указывает, что будет сделано или достигнуто, когда и как?
4.3.3.7 4.3.3.8	Программа экологического управления исправляется в случае необходимости, когда для реализации возможно использование новых разработок или требуются иные действия? Анализируется выполнение Программы?
4.4 4.4.1 4.4.1.1	Внедрение и функционирование Ресурсы, обязанность, ответственность и полномочия. Определены ли, зарегистрированы и сообщены роли, обязанности и полномочия?
4.4.1.2	Назначило ли Высшее руководство определенного представителя (ей) от администрации для экологического управления?
4.4.1.3	Определена ли для ответственного представителя (ей) за экологическое управление его ответственность, полномочия, позволяющие гарантировать, что требования Системы экологического управления были установлены, внедрены и поддерживаются в соответствии со стандартом ISO14001-2004. Вменено ли ему в обязанность докладывать высшему руководству о функционировании Системы экологического управления?
4.4.1.4	Определены ли, зарегистрированы и сообщены ли персоналу организации, обязанности и полномочия каждой структуры, функции персонала для выполнения различных элементов Системы экологического управления?

Продолжение табл.

Пункт стандарта	Требования ISО 14001-2004	Баллы 5-высокий 1-низкий	Ссылка на несоответствие стандарту ISО 14001-2004
4.4.1.5	Руководство обеспечивает существенную часть ресурсов для внедрения и контроля Системы экологического управления?
4.4.2 4.4.2.1	Компетентность, обучение и осведомленность. Определена ли потребность в обучении?
4.4.2.2	Весь ли персонал, чья работа может оказать существенное воздействие на окружающую среду, получил соответствующее экологическое обучение, включая подрядчиков?
4.4.2.3	Существуют ли процедуры, позволяющие гарантировать, что работники, выполняющие соответствующие функции, на каждом уровне знают важность соответствия Экологической политике, процедурам и Системе экологического управления?
4.4.2.4	Существуют ли процедуры, гарантирующие, что все служащие знают существенные экологические воздействия своего предприятия, фактические и потенциальные, а также экологические выгоды от улучшения персонального функционирования?
4.4.2.5	Существуют ли процедуры, гарантирующие, что все сотрудники предприятия знают свою роль и обязанность в достижении соответствия с экологической Политикой, процедурами и требованиями Системы экологического управления, включая подготовленность к чрезвычайным ситуациям и требованиям по реагированию?
4.4.2.6	Существуют ли процедуры, гарантирующие, что все работники предприятия знают о потенциальных последствиях отступления от указанных процедур?
4.4.2.7	Было ли установлено, что персонал, выполняющий задачи, которые могут оказывать существенные экологические воздействия, обладает необходимой компетентностью, определенной на основе соответствующего образования, обучения и/или опыта?

Продолжение табл.

Пункт стандарта	Требования ISО 14001-2004	Баллы 5-высокий 1-низкий	Ссылка на несоответствие стандарту ISО 14001-2004
4.4.3 4.4.3.1	Связь Были ли установлены соответствующие процедуры для внутренних и внешних коммуникаций относительно Экологических аспектов и Системы экологического управления?
4.4.3.2	Были ли установлены процедуры для внутренних коммуникаций между различными структурными подразделениями организации?
4.4.3.3	Были ли установлены процедуры для получения документации и ответа на соответствующие коммуникации от внешних заинтересованных сторон по Системе экологического управления?
4.4.3.4	Рассмотрела ли организация различные возможные процессы внешней связи по ее существенным экологическим аспектам и записано ли ее решение в этом отношении?
4.4.4 4.4.4.1	Документация Имеется ли документация, которая описывает Систему экологического управления?
4.4.4.2	Были ли описаны и зарегистрированы взаимодействия между основными элементами Системы экологического управления, в бумажной или электронной форме?
4.4.4.3	Эта документация обеспечивает наличие информации о том, где можно найти экологическую документацию?
4.4.5 4.4.5.1	Управление документацией Процедуры Управления документацией установлены и поддерживаются в системе управления всеми документами, требуемыми ISO 14001-2004, это гарантирует их распределение должным образом?
4.4.5.2	Существуют ли процедуры, гарантирующие, что вся документация периодически рассматривается и пересматривается по мере необходимости, и одобрена на адекватность уполномоченным лицом?

Продолжение табл.

Пункт стандарта	Требования ISО 14001-2004	Баллы 5-высокий 1-низкий	Ссылка на несоответствие стандарту ISО 14001-2004
4.4.5.3	Существуют ли процедуры, гарантирующие, что текущие версии соответствующих документов доступны во всех зонах, где выполняется существенная часть действий по эффективному функционированию системы?
4.4.5.4	Существуют ли процедуры, гарантирующие, что устаревшие документы быстро изымаются из пользования, а любые устаревшие документы, сохраненные для юридических целей, идентифицированы надлежащим образом?
4.4.5.5	Находятся ли все документы в надлежащем состоянии и официальны ли они? Действительно ли все документы четкие? Все документы датированы с датами пересмотра? Все документы поддерживаются организованным способом? Все документа поддерживаются в течение периода, указанного в документах?
4.4.6 4.4.6.1	Управление операциями Идентифицированы ли и зарегистрированы ли все операции и действия, которые связаны с существенными экологическими аспектами организации?
4.4.6.2	Были ли установлены зарегистрированные процедуры для всех операций и действий, включая обслуживание, выполнение конкретных операций?
4.4.6.3	Были ли установлены и зарегистрированы процедуры для товаров и услуг, используемых на предприятии, которые связаны с существенными Экологическими аспектами?
4.4.6.4	Были ли направлены соответствующие процедуры поставщикам и подрядчикам?
4.4.6.5	Все процедуры периодически пересматриваются и изменяются, когда необходимо?

Продолжение табл.

Пункт стандарта	Требования ISО 14001-2004	Баллы 5-высокий 1-низкий	Ссылка на несоответствие стандарту ISО 14001-2004
4.4.7 4.4.7.1	Подготовленность к аварийным ситуациям и реагирование на них Были ли установлены процедуры для идентификации возможных инцидентов и аварийных ситуаций?
4.4.7.2	Сосредотачиваются ли процедуры на предотвращении или смягчении экологических воздействий, которые могут привести к инцидентам или аварийным ситуациям?
4.4.7.3	Рассматриваются и пересматриваются ли процедуры периодически, когда это необходимо?
4.4.7.4	Проводятся ли испытания процедур реагирования на чрезвычайные обстоятельства регулярно (периодически). Разработаны ли и внедрены определенные процедуры для проведения таких испытаний?
4.5 4.5.1.1	Проведение проверок Мониторинг и измерение Были ли установлены процедуры для контроля и измерения на регулярной основе ключевых характеристик функционирования и действий, которые могут иметь существенное экологическое воздействие?
4.5.1.2	Процедуры определяют регистрацию информации, чтобы следить за функционированием и действиями, их соответствием установленным целям и задачам организации?
4.5.1.3	Калибруется и обслуживается ли контрольное оборудование, хранятся ли записи об этом, согласно процедурам организации?
4.5.2	Оценка соответствия Установлены ли зарегистрированные процедуры для периодической оценки соответствия с экологическим законодательством?
4.5.2.1	Процедуры включают меры, чтобы идентифицировать и документировать соответствующие регулирующие требования?

Продолжение табл.

Пункт стандарта	Требования ISО 14001-2004	Баллы 5-высокий 1-низкий	Ссылка на несоответствие стандарту ISО 14001-2004
4.5.2.2	Процедуры устанавливают периодичность, с которой должны проводиться такие оценки? Результаты таких оценок зарегистрированы и сообщены руководству?
4.5.3	Несоответствие. Корректирующие и предупреждающие действия
4.5.3.1	Установлены и зарегистрированы ли процедуры для определения ответственности и полномочий при исследовании обстоятельств возникновения несоответствия?
4.5.3.2	Установлены и зарегистрированы ли процедуры для определения ответственности и полномочий при проведении действий для смягчения последствий, вызванных несоответствием и для инициирования корректирующего и предупреждающего действия?
4.5.3.3	Всегда ли предпринимаемые корректирующие или предупреждающие меры для устранения причин фактических и потенциальных несоответствий соответствуют величине проблем и соизмеримы с экологическим воздействием?
4.5.3.4	Изменения в документированных производственных процедурах следуют из внедренного и зарегистрированного корректирующего и предупреждающего действия?
4.5.4 4.5.4.1	Управление записями Установлены ли и поддерживаются процедуры для идентификации, обслуживания и размещения экологических записей?

Продолжение табл.

Пункт стандарта	Требования ISО 14001-2004	Баллы 5-высокий 1-низкий	Ссылка на несоответствие стандарту ISО 14001-2004
4.5.4.2	Имеются ли экологические записи, затрагивающие, как минимум, следующее: обучение; результаты внутренних аудитов; анализы со стороны руководства4 степень, до которой были выполнены цели и задачи; отчеты об инцидентах; записи жалоб; получаемая информация, касающаяся подрядчиков; регистрация данных о калибровке, осмотре и обслуживании; информация о продукции; информация о производственных процессах; записи существенных экологических аспектов; информация относительно применяемого экологического законодательства, инструкций. Записи готовности к аварийным ситуациям и реагирования на них.
4.5.4.3	Действительно ли экологические записи четкие, идентифицируемые и прослеживаемые?
4.5.4.4	Экологические записи хранятся и поддерживаются таким способом, что их можно легко восстановить? Защищены ли они от порчи либо потери?
4.5.4.5	Установлены ли и зарегистрированы ли сроки хранения различных экологических записей?
4.5.4.6	Выдуться ли все записи, которые могут продемонстрировать соответствие стандарту?
4.5.5 4.5.5.1	Внутренний аудит Разработаны ли программа и процедуры для осуществления экологического управления?

Продолжение табл.

Пункт стандарта	Требования ISО 14001-2004	Баллы 5-высокий 1-низкий	Ссылка на несоответствие стандарту ISО 14001-2004
4.5.5.2	Программа аудита предусматривает установление факта соответствия (либо несоответствия) Системы экологического управления запланированным мерам для экологического управления и действительно ли Система экологического управления была должным образом внедрена и поддержана?
4.5.5.3	Процедуры гарантируют, что информация относительно результатов аудитов докладывается руководству на соответствующих уровнях?
4.5.5.4	Программа аудита включает частоту аудитов, основанных на экологической важности рассматриваемой деятельности и результатов предыдущих аудитов?
4.5.5.5	Аудиты проводятся компетентным персоналом, который беспристрастен и объективен?
4.6 4.6.1	Анализ со стороны руководства Установлены ли интервалы, через которые высшее руководство пересматривает Систему экологического управления?
4.6.2	Регистрируются ли результаты наблюдения, заключения и рекомендации процесса анализа для осуществления необходимых действий?
4.6.3	Проводится ли анализ политики, целей и процедур на том уровне руководства, на котором они были определены?
4.6.4	Включает ли анализ: · Результаты внутренних/внешних аудитов? · Степень, до которой цели и задачи были выполнены? Изменение обстоятельств, при которых необходимо внести изменения в политику, скорректировать цели и задачи Системы экологического управления? · Беспокойства соответствующих заинтересованных сторон?
4.6.5	Анализ гарантирует непрерывную пригодность, эффективность и адекватность Системы экологического управления?
4.6.6	Направлен ли анализ на обязательство компании к непрерывному улучшению?

Дата добавления: 2015-11-04