│ │ сертификата соответствия │ │ │ │ действия сертификата │ │
│ │ и знака соответствия │ │ │ │ соответствия и знака │ │
└───┴────────────┬──────────────┴───┘ │ │ соответствия │ │
\/ └───┴─────────────────┬─────────┴──┘
┌───┬───────────────────────────┬───┐ \/
│6.9│ Направление решения в ТЦР │ОС │ ┌────┬──────────────────────────┬──┐
│ │ для ведения сводного │ │ │6.10│Возврат сертификата в ОС. │ДС│
│ │ перечня │ │ │ │Прекращение использования │ │
│ │ │ │ │ │ рекламных материалов, │ │
│ │ │ │ │ │ содержащих ссылку │ │
│ │ │ │ │ │ на сертификат │ │
└───┴───────────────────────────┴───┘ └────┴──────────────────────────┴──┘
Рисунок А.6, лист 2
Примечания к рисункам А.1 - А.6:
1. Условные буквенные обозначения: З - заказчик; ДС - держатель сертификата; ОС - орган по сертификации; КОС - комиссия органа по сертификации; СМК - система менеджмента качества; ТЦР - технический центр Регистра систем качества; ИК - инспекционный контроль.
2. Цифровые обозначения указывают порядок проведения работ.
Приложение Б
(обязательное)
ФОРМА ЗАЯВКИ НА ПРОВЕДЕНИЕ СЕРТИФИКАЦИИ
СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА
___________________________________
наименование органа по сертификации
___________________________________
юридический адрес
ЗАЯВКА
НА ПРОВЕДЕНИЕ СЕРТИФИКАЦИИ (РЕСЕРТИФИКАЦИИ)
СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА В СИСТЕМЕ
СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р
___________________________________________________________________________
наименование организации-заказчика
Юридический адрес _________________________________________________________
Телефон _______________ Факс ________________ E-mail ______________________
Банковские реквизиты ______________________________________________________
___________________________________________________________________________
в лице ____________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество руководителя
просит провести сертификацию (ресертификацию) системы менеджмента качества
применительно к ___________________________________________________________
область применения СМК
___________________________________________________________________________
на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ИСО 9001:2008)
Данные о внедрении системы менеджмента качества ___________________________
номер и дата
___________________________________________________________________________
распорядительного документа
Данные о сертификате соответствия системы менеджмента качества <*> ________
___________________________________________________________________________
наименование системы сертификации,
___________________________________________________________________________
наименование органа по сертификации систем менеджмента качества,
___________________________________________________________________________
номер и дата выдачи сертификата
Численность персонала, работающего в организации-заказчике ________________
Сведения о производственных площадках, на которые распространяется СМК
___________________________________________________________________________
наименование производственных площадок, их адрес и численность персонала
___________________________________________________________________________
Заказчик обязуется выполнять правила сертификации в Системе сертификации
ГОСТ Р
Дополнительные сведения ___________________________________________________
географическое положение организации-заказчика,
___________________________________________________________________________
информация о привлечении консалтинговой организации при разработке СМК
Приложения:
1. Перечень организаций - основных потребителей продукции (услуг).
2. Сведения обо всех процессах, переданных организацией-заказчиком
сторонним организациям.
___________________________________________________________________________
наименование процесса и организации - исполнителя процесса
Руководитель организации _______________ ____________________________
подпись инициалы, фамилия
Главный бухгалтер _______________ ____________________________
подпись инициалы, фамилия
М.П. Дата
--------------------------------
<*> Заполняют при наличии ранее выданного сертификата на СМК.
Приложение В
(обязательное)
ФОРМА ИЗВЕЩЕНИЯ О РЕЗУЛЬТАТАХ РАССМОТРЕНИЯ ЗАЯВКИ
НА СЕРТИФИКАЦИЮ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА
Руководителю ______________________________________________________________
наименование организации-заказчика
______________________________________________________________
инициалы, фамилия
ИЗВЕЩЕНИЕ
О РЕЗУЛЬТАТАХ РАССМОТРЕНИЯ ЗАЯВКИ
НА СЕРТИФИКАЦИЮ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА
___________________________________________________________________________
наименование организации-заказчика
Орган по сертификации _____________________________________________________
наименование органа по сертификации
рассмотрел заявку _________________________________________________________
___________________________________________________________________________
наименование организации-заказчика
на сертификацию системы менеджмента качества в соответствии с
требованиями ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ИСО 9001:2008) и принял решение ________
___________________________________________________________________________
принять/не принять заявку
Основание для отрицательного решения <*> __________________________________
___________________________________________________________________________
Руководитель органа по сертификации
систем менеджмента качества
___________________________________ _________ _____________________
наименование органа по сертификации подпись инициалы, фамилия
Дата
--------------------------------
<*> Заполняют при отрицательном решении.
Приложение Г
(рекомендуемое)
ТРУДОЗАТРАТЫ АУДИТА СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА
Таблица Г.1 <*>
--------------------------------
<*> В таблице приведено минимальное число человеко-дней.
Число работников | Аудит по сертификации | Аудит по ресертификации |
1 - 15 | ||
16 - 30 | ||
31 - 60 | ||
61 - 100 | ||
101 - 250 | ||
251 - 500 | ||
501 - 1000 | ||
1001 - 2000 | ||
2001 - 4000 | ||
> 4001 |
Примечания:
1. Дни аудита "на месте" не включают в себя периоды предварительного аудита и/или анализа документов.
2. Если смен более одной, расчет трудоемкости проводят отдельно по каждой смене.
3. Трудозатраты на проведение инспекционного контроля составляют не менее 60% трудозатрат на аудит по сертификации системы менеджмента качества "на месте".
Приложение Д
(обязательное)
ПЕРЕЧЕНЬ
ДОКУМЕНТОВ И СВЕДЕНИЙ ДЛЯ АНАЛИЗА ДОКУМЕНТАЦИИ
СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА
Г.1. Политика организации в области качества (если она выполнена в виде отдельного документа и не включена в Руководство по качеству).
Г.2. Руководство по качеству.
Г.3. Структурная схема проверяемой организации с указанием административных и инженерных служб, основных и вспомогательных подразделений (цехов, участков, производственных площадок).
Г.4. Структурная схема службы качества проверяемой организации (если она не включена в общую структурную схему организации).
Г.5. Перечень документов СМК.
Г.6. Документированные процедуры, установленные в ГОСТ Р ИСО 9001:
- управление документацией;
- управление записями;
- внутренние аудиты;
- управление несоответствующей продукцией;
- корректирующие действия;
- предупреждающие действия.
Г.7. Документы, необходимые организации для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими в соответствии с действующим перечнем документов СМК, включая записи (выборочно, по запросу органа по сертификации).
Примечания:
1. Перечень необходимых документов, включая записи, представляемых проверяемой организацией в орган по сертификации, должен быть уточнен в каждом конкретном случае и определен органом по сертификации.
2. Орган по сертификации вправе потребовать от проверяемой организации дополнительные документы, включая записи, необходимые для анализа.
Приложение Е
(обязательное)
ФОРМА ПЛАНА АУДИТА СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА
Приложение 1 к акту
УТВЕРЖДАЮ
Руководитель органа по сертификации
___________________________________
наименование органа по сертификации
_________ _________________________
подпись инициалы, фамилия
"____" ________________ ________ г.
ПЛАН
АУДИТА СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА, ДЕЙСТВУЮЩЕЙ В
___________________________________________________________________________
наименование проверяемой организации, город
1. Цель и область аудита
Сертификация (ресертификация, инспекционный контроль) системы
менеджмента качества, действующей в организации, применительно к __________
___________________________________________________________________________
область применения СМК (область сертификации)
на соответствие (подтверждение соответствия) требованиям ГОСТ Р ИСО
9001-2008 (ИСО 9001:2008)
2. Нормативная база аудита ____________________________________________
3. Сроки проведения аудита ____________________________________________
4. Состав комиссии ____________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
5. Объекты аудита
При аудите должны быть проверены процессы и обеспечивающие их
выполнение подразделения в соответствии с контрактом (заказом),
устанавливающим требования потребителя к продукции, производство которой
осуществляется на момент проверки, и контрактом (заказом) на произведенную
и поставленную потребителю продукцию.
Если потребитель не выдвинул конкретных требований, то при аудите
должны быть проверены процессы применительно к продукции, требования к
которой установлены техническими регламентами, стандартами или другими
нормативными или техническими документами.
Поряд- | Подразделение/ | Проверяемые элементы | Дата | Эксперт | Представитель |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6. Требования конфиденциальности
Комиссия обязуется не разглашать конфиденциальную информацию,
полученную в ходе аудита системы менеджмента качества _____________________
__________________________________________________________________________,
наименование проверяемой организации
и не передавать материалы оценки третьим лицам без согласия заказчика.
СОГЛАСОВАНО
Представитель руководства Председатель комиссии
____________________________________ ___________________________________
наименование проверяемой организации наименование органа по сертификации
_________ __________________________ _________ _________________________
подпись инициалы, фамилия подпись инициалы, фамилия
Приложение Ж
(обязательное)
ФОРМА РЕГИСТРАЦИИ НЕСООТВЕТСТВИЙ
Приложение 2 (3 и т.д.) к акту
СИСТЕМА СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р
РЕГИСТР СИСТЕМ КАЧЕСТВА
РЕГИСТРАЦИЯ НЕСООТВЕТСТВИЯ |
Наименование органа по сертификации систем качества |
Наименование проверяемой организации | Номер акта |
Дата |
Номер | Категория | Наименование | Номер пункта | Номер пункта |
|
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Описание несоответствия: │
│ │
│Председатель комиссии Эксперт │
│_______ _________________ _______ _________________ │
│подпись инициалы, фамилия подпись инициалы, фамилия │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Планируемые корректирующие действия: │
│ │
│Срок выполнения Представитель проверяемой организации │
│______________ _______ _________________ │
│ дата подпись инициалы, фамилия │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Оценка комиссией результативности корректирующих действий │
│ │
│ Председатель комиссии (эксперт) │
│______________ _______ _________________ │
│ дата подпись инициалы, фамилия │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Приложение И
(обязательное)
ФОРМА РЕГИСТРАЦИИ УВЕДОМЛЕНИЙ
Приложение 2 (3 и т.д.) к акту
СИСТЕМА СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р
РЕГИСТР СИСТЕМ КАЧЕСТВА
РЕГИСТРАЦИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ |
Наименование органа по сертификации систем качества |
┌─────────────────────────────────────────┬───────────────────────────────┐
│Наименование проверяемой организации: │Акт (N) │
│ ├───────────────────────────────┤
│ │Дата │
├────────┬───────────┬────────────────────┼─────────────────┬─────────────┤
│Номер по│ Описание │ Номер пункта │ Номер пункта │Подтверждение│
│порядку │уведомлений│ГОСТ Р ИСО 9001-2008│ и обозначение │ учета │
│ │ │ (ИСО 9001:2008) │ документа СМК │ уведомлений │
│ │ │ │ организации │ │
├────────┼───────────┼────────────────────┼─────────────────┼─────────────┤
├────────┴───────────┴────────────────────┴─────────────────┴─────────────┤
│Председатель комиссии Представитель проверяемой организации │
│___________ ___________________ ______________ ____________________ │
│ подпись инициалы, фамилия подпись инициалы, фамилия │
│ │
│Эксперты ______________________ │
│___________ ___________________ │
│ подпись инициалы, фамилия │
│___________ ___________________ │
│ подпись инициалы, фамилия │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Приложение К
(обязательное)
ФОРМА АКТА ПО РЕЗУЛЬТАТАМ АУДИТА
СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА
АКТ
ПО РЕЗУЛЬТАТАМ АУДИТА СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА
НА СООТВЕТСТВИЕ (ПОДТВЕРЖДЕНИЕ СООТВЕТСТВИЯ) ТРЕБОВАНИЯМ
ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ИСО 9001:2008)
___________________________________________________________________________
наименование организации-заказчика (держателя сертификата)
1. Цель и область аудита
Сертификация (ресертификация, инспекционный контроль) системы
менеджмента качества (СМК) применительно к ________________________________
___________________________________________________________________________
область применения СМК (область сертификации)
на соответствие (подтверждение соответствия) требованиям ГОСТ Р ИСО
9001-2008 (ИСО 9001:2008)
2. Основание __________________________________________________________
заявка, договор и пр.
3. Сроки проведения аудита
___________________________________________________________________________
4. Состав комиссии по сертификации (ресертификации, инспекционному
контролю) _________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
5. Нормативная база аудита <*> ________________________________________
___________________________________________________________________________
6. Результаты аудита <**> _____________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
7. Выводы комиссии ____________________________________________________
8. Адреса рассылки ____________________________________________________
___________________________________________________________________________
9. Дополнительные сведения (при необходимости) ________________________
___________________________________________________________________________
Председатель комиссии
___________________________________ _______ ___________________________
наименование органа по сертификации подпись инициалы, фамилия
Члены комиссии: _______ ___________________________
подпись инициалы, фамилия
_______ ___________________________
_______ ___________________________
С актом ознакомлен:
Представитель руководства проверяемой организации
____________________________________ _______ ___________________________
наименование проверяемой организации подпись инициалы, фамилия
Дата ___________________
город __________________
Примечание - К акту должны быть приложены:
- план аудита системы менеджмента качества (приложение 1);
- заполненные бланки регистрации несоответствий и уведомлений (приложения 2, 3 и т.д.);
- записи, подтверждающие устранение несоответствий в ходе аудита и учет уведомлений;
- протоколы разногласий (при их наличии).
--------------------------------
<*> Указывают документы, в соответствии с которыми проводят аудит (ГОСТ Р ИСО 9001-2008) (ИСО 9001:2008), настоящий стандарт, а также документы системы менеджмента качества проверяемой организации).
<**> Указывают проверяемые документы и процессы СМК организации, а также обеспечивает ли система контроля проверку выполнения обязательных требований к продукции, подлежащей обязательной сертификации.
Приложение Л
(обязательное)
ФОРМА РЕШЕНИЯ О ВЫДАЧЕ СЕРТИФИКАТА СООТВЕТСТВИЯ
СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА
РЕШЕНИЕ
О ВЫДАЧЕ СЕРТИФИКАТА СООТВЕТСТВИЯ
СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА
Орган по сертификации систем менеджмента качества _____________________
___________________________________________________________________________
наименование органа по сертификации
рассмотрел акт по результатам аудита и оценки системы менеджмента качества
(СМК) от __________________________________________________________________
дата утверждения акта,
___________________________________________________________________________
наименование проверяемой организации, город
на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ИСО 9001:2008)
применительно к ___________________________________________________________
область сертификации СМК
и принял решение __________________________________________________________
выдать (не выдать) сертификат соответствия
Основание для отрицательного решения <*> ______________________________
Руководитель органа по сертификации
систем менеджмента качества _________ __________________________
подпись инициалы, фамилия
Дата добавления: 2015-10-21; просмотров: 14 | Нарушение авторских прав
| <== предыдущая лекция | | | следующая лекция ==> |