Управление по ценным бумагам и фьючерсам

Управление по ценным бумагам и фьючерсам (УЦБФ) является головным регулирующим органом для фирм, специализирующихся на консультационных услугах и торговых операциях с ценными бумагами и дериватами, как на биржах, так и на внебиржевом рынке. В число членов УЦБФ входят торговые банки, фирмы, занятые торговлей фьючерсами и опционами, и фондовые брокерские фирмы.

Организация по регулированию деятельности инвестиционных менеджеров

Организация по регулированию деятельности инвестиционных менеджеров (ОРДИМ) является головным регулирующим органом для фирм, специализирующихся на управлении инвестициями.

Ее члены обычно отвечают за реализацию коллективных инвестиционных проектов (паевые инвестиционные фонды), либо осуществляют управление благотворительными, пенсионными и прочими коллективными фондами. Члены ОРДИМ, как правило, не участвуют в торговых операциях.

Регулирующая ассоциация финансовых посредников, менеджеров и брокеров

Независимые консультанты по финансовым вопросам, являющиеся членами Регулирующей ассоциации, как правило, не участвуют в сделках с деривативами. Некоторым классам членов торговая деятельность на рынке деривативов фактически запрещена.

Банки

Деятельность банков регулируется Банком Англии, а не СРО, поскольку их участие в оптовом денежном рынке предполагает использование деривативов. Банки являются активными участниками как биржевых (особенно LIFFE), так и внебиржевых рынков финансовых фьючерсов.

Дата добавления: 2015-08-26