Доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.

В соответствии с Конвенцией ООН против коррупции от 31.10.2003 «иностранное публичное должностное лицо» (ИПДЛ) определено как любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе, для публичного ведомства или государственного предприятия.

1.Лица на которых возложено или было возложено ранее (с момента сложения полномочий прошло менее 1 года) исполнение важных государственных функций, а именно:

· Главы государств (в том числе правящие королевские династии) или правительств;

· Министры, их заместители и помощники;

· Высшие правительственные чиновники;

· Должностные лица судебных органов власти «последней инстанции» (Верховный, Конституционный суд), на решение которых не подается апелляция;

· Государственный прокурор и его заместители;

· Высшие военные чиновники;

· Руководители и члены Советов директоров Национальных Банков;

· Послы;

· Руководители государственных корпораций;

· Члены Парламента или иного законодательного органа.

2.Лица, облеченные общественным доверием, в частности:

· Руководители, заместители руководителей международных организаций (ООН, ОЭСР, ОПЕК, Олимпийский комитет, Всемирный Банк и т.д.), Члены Европарламента;

· Руководители и члены международных судебных организаций (Суд по правам человека, Гаагский трибунал и др.)

Для принятия обоснованных и доступных мер по выявлению ИПДЛ и их родственников сотрудниками Подразделения по работе с Клиентами: проводится анкетирование принимаемых на обслуживание физических лиц – нерезидентов, за исключением лиц без гражданства и граждан Российской Федерации[4].

Заполненная Клиентом - физическим лицом – иностранным гражданином анкета (п.6 Правил 881-5-р), при условии, что Клиент не относится к категории ИПДЛ или его родственника, помещается в документы дня (прикрепляется к документу, подтверждающему совершение операции указанным лицом).

В случае причастности Клиента Банка к категории ИПДЛ или родственника ИПДЛ, заполненная анкета передается Контролеру Банка/Филиала и хранится в соответствии с положениями п.7.1 Правил 881-5-р.

Следует учитывать, что под «обслуживанием» понимается проведение (оказание) Банком всех видов банковских и иных операций (сделок) и услуг, совершаемых (предоставляемых) физическим лицом(ам) – нерезидентом(ам).

Виды идентификации:

Дата добавления: 2015-08-02