Корректирующие действия

Аудитору следует помнить, что идентификация несоответствия – это не только указание на неверное применение требований, но прежде всего указание на необходимость проведения корректирующих действий.

Корректирующее действие определено в стандарте ISO 14001:2004 как:

«Действие, направленное на устранение причины выявленного несоответствия».

А в стандарте ISO 9000:2000 как:

Действие по устранению причин обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации».

Примечание 1 Корректирующее действие предпринимается с целью предотвратить повторение, в то время, как предупреждающее действие предпринимается с целью предотвратить возникновение.

Примечание 2 Существует различие между терминами «исправление» и «корректирующее действие».

Важно понять это определение с тем, чтобы не путать «корректирующее действие» с «исправлением» или «мерами по исправлению». Устранение симптомов не предупреждает повторного их возникновения. Чтобы избежать повторения проблемы необходимо провести изучение причин несоответствий, определить ключевую причину возникновения и подходящее действие для ее устранения.

В задачу аудитора не входит определение корректирующего действия. Аудитор не должен участвовать в разработке плана действий; это бы приравнивалось к совету, исключающему объективность при последующем анализе внедрения и эффективности действия. Аудитор может оказать помощь организации посредством подготовки четкого и хорошо структурированного отчета о несоответствиях, дополненного разъяснением требования. Тем не менее, выявив несоответствие, аудитор должен постараться понять причины возникновения несоответствия с тем, чтобы оценить адекватность корректирующих действий, предлагаемых руководством проверяемой стороны.

В принятой практике сертификационного процесса по окончании изучения несоответствий руководство проверяемой стороны решает, какие корректирующие действия необходимо предпринять, и консультируется с аудитором на предмет их одобрения. Единственным критерием оценки адекватности корректирующего действия для аудитора является вероятность устранения причин несоответствия. Аудиторы не знают слов «лучше» или «хуже»!

Далее, аудиторы должны провести анализ согласованных корректирующих действий с тем, чтобы определить и зарегистрировать их выполнение и эффективность. Анализ можно провести посредством проведения повторного аудита на месте или анализа документированных свидетельств, например, записей, поправок к процедурам, фотографий, фотопленок и т.п.

МАТРИЧНЫЙ АНАЛИЗ (только для учебных целей)

Компания: Дата аудита:

ССЫЛКА НА СТАНДАРТ или ССЫЛКА НА ДОКУМЕНТ СЭМ или ТЕМАТИЧЕСКАЯ ССЫЛКА

ОТДЕЛЫ

ИТОГ

4 Требования к системе экологического менеджмента

4.1 Общие требования

4.2 Экологическая политика

4.3 Планирование

4.3.1 Экологические аспекты

4.3.2. Законодательные и другие требования

4.3.3 Цели, задачи и программа(ы)

4.4. Внедрение и функционирование

4.4.1 Ресурсы, роли, ответственность и полномочия

4.4.2 Компетентность, обучение и осведомленность

4.4.3. Информирование (передача информации)

4.4.4. Документация

4.4.5 Управление документацией

4.4.6 Управление операциями

4.4.7. Готовность к аварийным ситуациям и реагирование

4.5. Проверка

4.5.1. Мониторинг и измерения

4.5.2. Оценка соответствия

4.5.3. Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия

4.5.4. Управление записями

4.5.5. Внутренний аудит

4.6. Анализ со стороны руководства

ИТОГ

ОКОНЧАТЕЛЬНЫЙ ИТОГ

СУЩЕСТВЕННЫЕ

НЕСУЩЕСТВЕННЫЕ

ПРИМЕЧАНИЯ   Ф.И.О. ПОДПИСЬ ДАТА

Дата добавления: 2015-11-14