Порядок получения разрешения СРО (ч. 2 - 8 ст. 50).

В соответствии с ч. 2 ст. 50 комментируемого Закона для получения разрешения Банка России саморегулируемая организация должна обратиться к нему с соответствующим заявлением.

К заявлению согласно ч. 3 ст. 50 прикладываются:

1) заверенные учредительные документы (может не представляться, тогда согласно ч. 4 ст. 50 Банк России запрашивает их в налоговом органе, осуществившем регистрацию). К ним относятся, например: устав, решение о создании, свидетельство о регистрации;

2) правила и положения организации, принятые ее членами и обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой организации;

3) в случае если саморегулируемая организация является организатором торговли (с 1 января 2014 г. такого быть не может, поскольку все организаторы торгов теперь создаются в форме коммерческих организаций - хозяйственных обществ согласно ч. 1 ст. 5 ФЗ "Об организованных торгах", а СРО - должна быть некоммерческой организацией согласно ч. 1 ст. 48 комментируемого Закона), дополнительно согласно ч. 6 ст. 50 представляются правила:

- заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными бумагами;

- проведения операций, обеспечивающих торговлю ценными бумагами (клиринговых и/или расчетных операций);

- оформления и учета документов, используемых членами организации при заключении сделок, проведении операций с ценными бумагами;

- разрешения споров, возникающих между членами организации при совершении операций с ценными бумагами и расчетов по ним, включая денежные;

- процедуры предоставления информации о ценах спроса и предложения, о ценах и об объеме сделок с ценными бумагами, совершаемых членами организации;

- оказания услуг лицам, не являющимся членами организации.

Основаниями для отказа в выдаче разрешения СРО согласно ч. 7 ст. 50 комментируемого Закона являются несоответствие требованиям ст. 50, а также наличие в представленных с заявлением документах хотя бы одного из следующих положений:

- возможность дискриминации прав клиентов, пользующихся услугами членов организации;

- необоснованная дискриминация членов организации;

- необоснованные ограничения на вступление в организацию и выход из нее;

- ограничения, препятствующие развитию конкуренции профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе регламентация ставок вознаграждения и доходов от профессиональной деятельности членов организации;

- регулирование вопросов, не относящихся к компетенции, а также не соответствующих целям деятельности саморегулируемой организации (см. комментарий к ч. 2 ст. 48);

- предоставление недостоверной или неполной информации.

Список таких оснований для отказа исчерпывающий, согласно ч. 8 ст. 50 отказ в выдаче разрешения по иным основаниям не допускается.

В настоящее время статус СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг имеют <75>:

--------------------------------

<75> Официальный сайт Службы Банка России по финансовым рынкам. Участники финансовых рынков. Саморегулируемые организации // http://www.fcsm.ru/ru/contributors/self-regulated_organization/.

1) Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР, www.naufor.ru), действующая на основании распоряжения ФСФР России от 16 июня 2004 г. N 04-91/р о выдаче разрешения на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг и Приказа ФСФР России от 6 мая 2013 г. N 13-1014/пз-и о выдаче разрешения на приобретение статуса саморегулируемой организации управляющих компаний. НАУФОР объединяет профессиональных участников фондового рынка - брокеров, дилеров, управляющих ценными бумагами и депозитариев, а также управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

2) некоммерческое партнерство "Национальная лига управляющих" (НП "НЛУ", www.nlu.ru), действующее на основании распоряжения ФКЦБ России от 27 декабря 2002 г. N 1848/р, Приказа ФСФР России от 23 июля 2013 г. N 13-1666/пз-и. НП "НЛУ" объединяет управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также профессиональных участников фондового рынка - брокеров, дилеров, управляющих ценными бумагами и депозитариев;

3) Национальная фондовая ассоциация (саморегулируемая некоммерческая организация) (НФА, www.nfa.ru), действующая на основании распоряжения ФКЦБ России от 12 ноября 2003 г. N 03-2646/р;

4) Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД, www.partad.ru), действующая на основании распоряжения ФКЦБ России от 22 октября 2003 г. N 03-2338/р на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг или депозитарную деятельность и/или клиринговую деятельность, Приказа ФСФР России от 29 августа 2013 г. N 13-2028/пз-и о выдаче разрешения на приобретение статуса саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг;

5) некоммерческое партнерство профессиональных участников фондового рынка Уральского региона (ПУФРУР, www.uralprofi.ru), действующее на основании распоряжения ФКЦБ России от 27 февраля 2004 г. N 04-570/р о выдаче разрешения на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами;

6) саморегулируемая организация "Некоммерческое партнерство "Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов" (НП "НАПФ", www.napf.ru);

7) некоммерческое партнерство "Объединение профессиональных управляющих финансового рынка" (www.opufr.ru).

Дата добавления: 2015-10-16