Закрытие проекта

По истечении 2 дней после направления менеджменту окончательной версии Отчета с ответом на комментарии и запросом на разработку плана мероприятий руководителем проверки формируется заявка на закрытие кода, которая направляется заместителю Руководителя СВКиА.

Заявка на закрытие кода должна содержать:

- Финальную версию отчета с комментариями менеджмента;

- Сопроводительное письмо с указанием кратких результатов работы;

- Таблицу на закрытие, заполненную в соответствии с шаблоном;

- -Оценку участников проекта;

Тема письма на закрытие кода работ должна начинаться с номера Проекта.

Проект закрывается по решению Руководителя СВКиА.

Мониторинг действий менеджмента по исполнению Плана мероприятий

На основании утвержденного и согласованного Плана мероприятий руководителю проверки необходимо проводить мониторинг действий менеджмента по его исполнению. Актуализировать информацию необходимо не реже 1 раза в месяц или в течение 1-2 дней после наступления срока исполнения мероприятий.

После закрытия кода работ руководителем проверки заполняется таблица мониторинга выявленных замечаний.

Руководитель проверки направляет письмо со своего электронного ящика на имя руководителя Объекта аудита с просьбой предоставления статуса выполнения мероприятий.

В ходе мониторинга действий менеджмента руководитель проверки контролирует формальное исполнение мероприятий, поэтому выполнение каждого мероприятия должно быть подтверждено документально (например, приказом о введении в действие регламента, утверждении норм, наказании ответственных сотрудников, пр.). В ходе мониторинга действий менеджмента руководитель проверки не должен оценивать эффективность выполненных мероприятий.

Руководитель проверки заносит информацию о статусе выполнения мероприятий по каждому выявленному замечанию в сводный файл и отправляет его заместителю руководителя СВКиА УК, ответственному за консолидацию информации по всем проведенным проверкам.

5.

6.

6.1.

6.2.

9.3. ИД УО обязан осуществлять согласование с руководителем СВКиА УК, следующих вопросов:

- заключение, изменение и прекращение (расторжение) трудовых договоров с руководителями службы внутреннего контроля и аудита УО;

- применение к руководителям службы внутреннего контроля и аудита УО мер поощрения и взыскания, выплаты ежемесячной премии;

- согласование должностных инструкций руководителям службы внутреннего контроля и аудита УО.

10. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ДИРЕКЦИИ ПО ОБЩИМ ВОПРОСАМ ОАО «СУЭК» С УПРАВЛЯЕМЫМИ ОБЩЕСТВАМИ

Общие принципы:

- прогнозирование возможных угроз экономической безопасности;

- реагирование на возникшие угрозы и определение конкретных объектов защиты;

- организация деятельности по предупреждению возможных угроз (превентивные меры);

- выявление, анализ и оценка возникших реальных угроз экономической и иной безопасности УО;

- принятие решений и организация деятельности по реагированию на возникшие угрозы;

- совершенствование системы обеспечения безопасности УО.

Дата добавления: 2015-09-06